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Qué servicios ofrecemos

Soluciones estratégicas adaptadas a las necesidades de tu empresa

Consultoría en Gestión de Riesgos y Programas de Compliance

Brindamos asesoría estratégica en el diseño, implementación, evaluación y fortalecimiento de modelos de gestión de riesgos y programas de cumplimiento. Ayudamos a las organizaciones a identificar amenazas, vulnerabilidades y oportunidades de mejora, con un enfoque práctico, alineado a la normativa vigente y a las mejores prácticas internacionales.

Nuestro proceso de consultoría se desarrolla en las siguientes fases:

Diagnostico inicial
Construimos políticas, procedimientos, roles, controles y matrices de riesgo adaptados al contexto de la organización, asegurando alineación normativa y operativa.

Diseño del programa
Construimos políticas, procedimientos, roles, controles y matrices de riesgo adaptados al contexto de la organización, asegurando alineación normativa y operativa.

Implementación operativa
Acompañamos la puesta en marcha del programa, capacitación del equipo responsable y activación de los mecanismos de control y reporte.

Monitoreo y ajustes
Establecemos mecanismos de seguimiento, evaluación periódica y mejora continua, garantizando la sostenibilidad y evolución del programa.

Esta metodología puede ser aplicada en cualquier sistema de cumplimiento (SAGRILAFT, PTEE, SARLAFT, SICOF, PPDP, entre otros), asegurando un enfoque estructurado, eficaz y a la medida de cada organización.

Auditorías Internas y Externas en Programas de Compliance

Realizamos auditorías especializadas preventivas o correctivas para verificar la efectividad, adecuación y cumplimiento de los sistemas de compliance implementados. Emitimos diagnósticos detallados, planes de mejora y recomendaciones prácticas para garantizar la sostenibilidad, eficacia y conformidad normativa de los programas.

Las auditorías pueden clasificarse en función de su objetivo y momento de ejecución:

Auditoría de diagnóstico
Se realiza como primera etapa para evaluar el estado actual del sistema de cumplimiento. Identifica brechas, riesgos, oportunidades de mejora y nivel de cumplimiento con la normatividad aplicable. Es ideal para organizaciones que inician procesos de implementación o buscan actualizar sus programas.

Auditoría interna
Ejecutada periódicamente dentro de la organización, permite revisar la operatividad del sistema, el cumplimiento de políticas y la eficacia de los controles establecidos. Puede realizarse de forma semestral o anual, dependiendo del nivel de riesgo, tamaño y naturaleza del negocio.

Auditoría externa o independiente
Realizada por un tercero, con el fin de evaluar objetivamente el programa de cumplimiento frente a estándares regulatorios, buenas prácticas y requerimientos específicos de entes de control o grupos de interés. Suele recomendarse al menos una vez al año o como preparación para inspecciones oficiales.

Auditoría temática o específica
Se enfoca en componentes puntuales del sistema (por ejemplo, segmentación de riesgos, matriz de riesgos, canal de denuncias, debida diligencia, etc.), y puede ser solicitada en cualquier momento para validar aspectos críticos o sensibles del programa.

La frecuencia de las auditorías debe establecerse en función del perfil de riesgo de la organización, los requisitos regulatorios vigentes y los cambios internos o externos que puedan afectar la efectividad del sistema. En todos los casos, nuestro enfoque garantiza independencia, rigor técnico y recomendaciones accionables.

Formación y Capacitación en Compliance

Diseñamos e impartimos programas de formación integral en cumplimiento normativo, gestión de riesgos, ética organizacional y prevención de delitos corporativos, orientados a fortalecer la cultura de cumplimiento en todos los niveles de la organización. Nuestros programas de capacitación están alineados con los requerimientos de los diferentes sistemas de cumplimiento, como SAGRILAFT, SARLAFT, PTEE, SICOF, PPDP y Gobierno Corporativo, y se adaptan al sector, el tamaño y el nivel de madurez de cada entidad.

Consultoría en Construcción de Matriz de Riesgo

Ofrecemos un servicio especializado en la elaboración, actualización y fortalecimiento de matrices de riesgo, esenciales para la gestión efectiva de programas de cumplimiento. Nuestras matrices permiten identificar, clasificar, valorar y priorizar riesgos inherentes y residuales, y son desarrolladas bajo metodologías alineadas a estándares internacionales, requerimientos regulatorios y las particularidades de cada organización.

Segmentación de Factores de riesgo

En OCLAFT S.A.S., diseñamos y optimizamos esquemas de segmentación que permiten clasificar adecuadamente los distintos factores de riesgo presentes en una organización, tales como clientes, productos, servicios, canales de distribución y jurisdicciones. Este proceso es fundamental para implementar sistemas de cumplimiento eficaces y proporcionales al nivel de exposición de cada entidad.
La segmentación se realiza con base en criterios técnicos, normativos y operativos, y se adapta según el sistema de cumplimiento que aplique, permitiendo una gestión más precisa, focalizada y eficiente de los recursos.

Tercerización Oficial de Cumplimiento

Contar con un Oficial de Cumplimiento idóneo es una exigencia clave de los sistemas de cumplimiento normativo. En OCLAFT S.A.S., ofrecemos este servicio en dos modalidades —Interna y Externa— adaptándonos a las necesidades, recursos y nivel de madurez de cada organización.

1. Oficial de Cumplimiento Externo (Outsourcing)
Ofrecemos la designación de un Oficial de Cumplimiento externo altamente calificado, con independencia funcional y amplia experiencia multisectorial, para liderar de manera objetiva y eficiente la gestión del programa de cumplimiento.

Funciones clave:

– Diseño, implementación y mejora continua del sistema de cumplimiento.
– Elaboración de informes para entes de control, alta dirección y juntas directivas.
– Coordinación de la segmentación de riesgos, monitoreo y controles.
– Revisión y aprobación de operaciones inusuales o sospechosas.
– Capacitación continua del personal y acompañamiento estratégico.
– Interlocución directa con entidades como Supersociedades, Supersalud, Supertransporte, Supervigilancia o la SIC, según el sistema aplicado.

Ventajas del modelo externo:

– Independencia e imparcialidad en la toma de decisiones.
– Acceso a conocimiento actualizado de múltiples sectores y normativas.
– Optimización de costos frente a una posición de planta.
– Reducción del riesgo de conflictos de interés.
– Cumplimiento formal ante entes reguladores que permiten esta figura.

2. Oficial de Cumplimiento Interno (Acompañamiento y Formación)
Brindamos acompañamiento especializado a Oficiales de Cumplimiento internos, designados por la misma organización, para fortalecer su capacidad de gestión, cumplimiento y reportes ante las autoridades.
Brindamos acompañamiento especializado a Oficiales de Cumplimiento internos, designados por la misma organización, para fortalecer su capacidad de gestión, cumplimiento y reportes ante las autoridades.

Servicios asociados:

– Formación técnica y práctica para el ejercicio del rol.
– Guías y herramientas para la elaboración de matrices de riesgo, manuales y reportes.
– Supervisión periódica del cumplimiento de funciones y responsabilidades.
– Revisión de informes y reportes reglamentarios.
– Soporte en la interlocución con entes de control y respuesta a auditorías.

Ventajas del modelo interno con respaldo OCLAFT:

– Desarrollo de capacidades dentro de la organización.
– Cumplimiento de la exigencia normativa de contar con un funcionario interno, cuando la norma no permite externalización.
– Acompañamiento constante sin perder autonomía.
– Mitigación de errores o faltas por desconocimiento técnico.

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